治理、合规、制裁和风险

本课程是对金融服务中的治理、合规制裁和风险等关键领域的调查，使学生对该主题有初步的了解。 重点将放在行业问题和监管机构对金融机构提供的服务类型的监管监督上。 我们将分析和讨论新濠影汇赌场和州法规，法规和政策声明，与监管机构的备案，以及机构和司法决定。 我们将考虑和讨论实际的机构和执法新濠影汇赌场行动（例如，富国银行合规失败和安然举报人）。